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金融庁、JPモルガンに一部業務停止命令 (nikkei)
http://www.asyura2.com/0601/hasan45/msg/555.html
投稿者 neo 日時 2006 年 3 月 09 日 21:06:39: UUGwbwFaFvABk
 

(回答先: JPモルガンを業務停止へ 金融庁、証取法違反で 【共同通信】(作為的に相場を動かして) 投稿者 Sちゃん 日時 2006 年 3 月 09 日 12:23:26)

金融庁、JPモルガンに一部業務停止命令
 金融庁は9日、JPモルガン証券東京支店に対し、実際の需給に基づかない相場を作為的に形成させたとして、自己売買による株価指数先物取引を10日から31日まで禁じるなどの行政処分を出した。不動産の証券化商品の販売時に減損リスクをあえて隠していたことも見つかっており、これについては関連業務を16日まで停止するよう命じた。

 金融庁によると、JPモルガンのトレーダー1人は2004年11月4日の東証株価指数(TOPIX)先物で、同一の指数の売りと買いの注文を大量に発注したとされる。これにより、本来の需給を反映しないような指数が生じたという。

 作為的な相場形成は刑事罰の適用対象にもなるが、同トレーダーは顧客から受けた別の注文で利ザヤを稼ぐために行った売買が結果として作為的な相場形成につながったと説明。金融庁も「悪意は無かった」と判断している。

 処分では業務停止のほかに、業務改善命令も発動した。31日までに内部管理体制の充実や責任の所在の明確化などを盛り込んだ書面を提出するよう求めている。 (20:19)

http://www.nikkei.co.jp/news/main/20060309AT2C0905B09032006.html

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