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（第５段落を追加します）

東京 ３月７日（ブルームバーグ）：証券取引等監視委員会は７日夕、日興コーディアルグループの法人専門会社、日興ソロモン・スミス・バーニー証券が、株価指数連動型上場投資信託（ＥＴＦ）の設定に絡み、自社利益のため、複数株式の価格を意図的につりあげ、実勢を反映しない作為的な相場形成をしていたと認定、金融庁長官などに対し処分勧告を行ったと発表した。監視委によると、ＥＴＦ組成に関連する不正取引が処分勧告の対象となったのは初めて。

監視委によると、日興ソロモンは昨年７月18日、ＴＯＰＩＸ連動型のＥＴＦを組成するために不足していた約1400の銘柄について、終値の引き上げを狙い、大量の買い注文を取引終了間際に発注した。大引けの１分間で、株価が 15％上昇した銘柄もあった。

同社が機関投資家と結んだＥＴＦの取引契約では、基準日の終値が平均買い付けコストを上回るほど、同社にとって利益が生じる構造になっていたため、終値を意図的につり上げる行為につながった、と監視委はみている。一連の取引で、同社は約60億円の利益を得たという。

日興コーディアルの株式は７日、取引開始直後から大きく売り込まれ、終値は前日比51円（12.03％）安の373円だった。また、この日の日経平均株価は昨年10月10日に記録した取引時間中のバブル経済崩壊後の最安値8197円22銭を一時割り込んだ。終値は前日比225円03銭（2.7％）安の8144円12銭で、これも約20年ぶりの水準。ＴＯＰＩＸも800ポイントの大台を割り込み、84年８月以来の水準となった。

監視委の処分勧告を受けて、ＮＴＴが近く予定している国内普通社債（ＳＢ）の起債では、三菱証券が単独で主幹事を務めることが７日夕、決まった。日興ソロモンが共同主幹事の辞退を申し出たため。ＮＴＴ資金担当者が明らかにした。

東京 中島 三佳子 Mikako Nakajima

日向 貴彦 Takahiko Hyuga

上野 孝司 Takashi Ueno

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• Re: 監視委：日興ソの処分を勧告−ＥＴＦ不正取引､価格つり上げ行為で(3)（ブルームバーグ） 三井住友FGホルダ 2003/3/09 10:41:55 (0)

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