東証と日証協：外資系証券など処分〔毎日新聞〕

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投稿者ＦＰ親衛隊国家保安本部日時 2001 年 8 月 02 日 21:37:26:

東京証券取引所と日本証券業協会は２日、ソシエテジェネラル証券東京支店とゴールドマン・サックス証券東京支店を処分した、と発表した。
ソシエテは、顧客の損失表面化を先送りするため有価証券の条件変更を勧めた。ゴールドマンは、オプション取引と類似したカバード・ワラントの気配値について、誤った価格を投資家に配信した。ソシエテに対しては、東証と日証協が各３００万円の過怠金を課し、ゴールドマンには日証協が５００万円の過怠金、東証は戒告処分とした。
このほか日証協は、他社株転換社債（ＥＢ）の勧誘にあたり適切な説明をしなかったなどとして、新光証券と三田証券をけん責処分とした。
［毎日新聞８月２日］ ( 2001-08-02-21:06 )

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