東証と日証協:外資系証券など処分〔毎日新聞〕

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投稿者 FP親衛隊国家保安本部 日時 2001 年 8 月 02 日 21:37:26:

東京証券取引所と日本証券業協会は2日、ソシエテジェネラル証券東京支店とゴールドマン・サックス証券東京支店を処分した、と発表した。
ソシエテは、顧客の損失表面化を先送りするため有価証券の条件変更を勧めた。ゴールドマンは、オプション取引と類似したカバード・ワラントの気配値について、誤った価格を投資家に配信した。ソシエテに対しては、東証と日証協が各300万円の過怠金を課し、ゴールドマンには日証協が500万円の過怠金、東証は戒告処分とした。
このほか日証協は、他社株転換社債(EB)の勧誘にあたり適切な説明をしなかったなどとして、新光証券と三田証券をけん責処分とした。
[毎日新聞8月2日] ( 2001-08-02-21:06 )



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