金融庁、証券会社の検査結果全社分を公表へ〔日本経済新聞〕

投稿者 FP親衛隊国家保安本部日時 2001 年 11 月 25 日 11:01:48:

金融庁は12月中旬をメドに、証券会社に対する検査結果をインターネットのホームページ上で公開する。これまでは証券取引法などの違反行為で行政処分する証券会社のみ発表してきたが、問題がない証券会社も即時に公表する。積極的な情報公開により投資家の証券市場に対する信頼を高めることを狙う。
ホームページ上に国内で営業する全証券会社の一覧表を掲載し、過去3-5年の検査状況を掲載する。行政処分を受けた証券会社については、法令違反行為と処分、業務の改善を促す勧告の内容を明示。一方、法令違反行為が見当たらなかった証券会社に関しては検査完了後すぐに「○」印や「問題なし」などと表示することを検討している。
証券会社に対する行政当局の検査は、証券取引等監視委員会も実施。証券業界の自主規制団体である日本証券業協会では監査を実施しており、金融庁はホームページ上に各当局の検査・監査結果を網羅的に掲載することも検討する。

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